在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎn仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了g)期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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