零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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