零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　<位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念strong>两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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