在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。