零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wè复活的作者是谁，复活的作者是谁i)充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　复活的作者是谁，复活的作者是谁="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。复活的作者是谁，复活的作者是谁

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 复活的作者是谁，复活的作者是谁