在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的(de)风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗mg alt="暂停(tíng)备案！知名私(sī)募又出大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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