昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则(zé)以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源和(hé)其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明(míng)确证券期(qī)货陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文经(jīng)营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可(kě)以保障客户软(r陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文uǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察(chá)调(diào)查(chá)。

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