零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多rong>两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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