昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)提(tí)出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方面确(què)保证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确(què)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及(jí)其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和(hé)信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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