金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(z形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字uò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字