为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思(sī)路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的(de)具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息(xī)系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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