零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōn网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言g)减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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