在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子)展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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