零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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