金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过北向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)）发布联(lián)合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借(jiè)中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市场清算(suàn)所股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和(hé)地区的境外投资者可通(tōng)过(guò)两地(dì)基(jī)础设施互联(lián)互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布(bù)以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下(xià)的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关(guān)事宜说(shuō)明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可(kě)交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算业务的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入(rù)备案的境外(wài)机(jī)构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境(jìng)外(wài)投资者需(xū)同(tóng)时(shí)申(shēn)请成为场外结算(suàn)公司的(de)清算会员或该类会笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易(yì)中心与人(rén)民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立(lì)中央(yāng)对(duì)手方清算机构(gòu)互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供(gōng)清(qīng)算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在(zài)轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不(bù)超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的(de)“互(hù)换(huàn)通”资源池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了(le)《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地(dì)监管机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维(wéi)护(hù)“互(hù)换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定(dìng)及(j笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音í)业务规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资者教(jiào)育(yù)和服(fú)务(wù)，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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