昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机构提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先是总则明(míng)确(què)立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、方阵是什么意思服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货(huò)交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一(yī)般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全管理办法》方阵是什么意思有关(guān)规定(dìng)，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家方阵是什么意思(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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