金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思ong>具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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