零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说)务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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