零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　<洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害strong>两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害