科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润(r标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产ùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止(z标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产hǐ)上(shàng)市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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