金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首凶猛的意思是什么 凶猛的近义词批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu凶猛的意思是什么 凶猛的近义词)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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