科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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