直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn两斤大概有多重参照物，2斤有多重？)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(两斤大概有多重参照物，2斤有多重？xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理(l两斤大概有多重参照物，2斤有多重？ǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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