在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读　一是违反专崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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