在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投卅是什么意思，卅是什么意思,读音资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏卅是什么意思，卅是什么意思,读音观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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