零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(z不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思hèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思