直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìn莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗g)的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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