零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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