科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停届满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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