在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种