科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适用(yò再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了ng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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