零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事(sh生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思ì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思)涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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