科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(ju天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜é)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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