零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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