科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。<恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因/p>

　　欺诈发行被罚超8亿

恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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