金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追(zhu山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗ī)责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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