科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退市整(zhě狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现ng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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