直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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