近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二(èr)家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度(dù)在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口银行金(jīn)融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖(mài)或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今100块钱值多少美元，100美元是几百元钱年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测(cè)工作(zuò)中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意(yì)识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切(qiè)实提(tí)升做市交易(yì)能(néng)力(lì)，加(jiā)强内部控制和(hé)风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要100块钱值多少美元，100美元是几百元钱肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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