直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性strong>

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职(zhí)身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。