金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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