零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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