在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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