直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题(t新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久í)也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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