在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点表示第一的词语四字，古代表示第一的词语名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责表示第一的词语四字，古代表示第一的词语、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　表示第一的词语四字，古代表示第一的词语　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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