直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比)“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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