直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账1米等于多少mm 1米等于多少厘米号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wé1米等于多少mm 1米等于多少厘米i)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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