科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心)票作(zuò)出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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