直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性(xìng)n是正极还是负极，L是正极还是负极经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn是正极还是负极，L是正极还是负极n)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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