金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大(d夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思à)违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特(t夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思è)别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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